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以下为《析案辩理话招标》第4章第1节内容：
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宗旨:审查履约能力
履约能力,是对应采购需求所需的实施能力。招标采购由招标投标缔约和履约两个环节组成。其中,招标投标的核心在于组织投标人竞争,择优确定中标人履约实现采购结果。为此,组织投标竞争需先行确认投标人是否具备规定的资格条件, 对其进行履约能力审查,因为只有那些具备履约能力的人参与竞争,中标后才能够履约,才能实现采购结果。反之,如果允许那些不具备履约能力的人参与投标竞争, 看似投标人数多、竞争激烈、可选结果多,但选出的中标人可能不具备能力而,履约难以实现采购结果,中标不过是"画饼充饥",必然违背招标采购的宗旨。这就像抛球选婿一样,绣球抛给谁,得先看看那人是否"玉树临风、貌若潘安"的入小姐眼。也就是说,小姐凭外貌和神态,对楼下应征男子做了一遍资格审查。类似地,采用书面方式对投标人履约能力的审查,是招标人对投标人组织参与投标竞争的审查, 是招标投标的一种必然过程。
分析《水浒传》中王伦的德与才,对招标采购书面缔约时为什么要先确定投标人的履约能力有启迪。
[王伦的德与才] 德才兼备,以德为先是人的立身之本,常言说:"德不配位,必有灾殃"。类似地,"才不配位,难有善终"。《水浒传》中,林冲为什么要杀王伦,原因在于王伦无德无能且嫉贤妒能。林冲经柴进引荐入伙,《水浒传》第十一回这样描写王伦心思:"我却是个不及第的秀才,因鸟气合着杜迁来这里落草,续后宋万来,聚集这许多人马伴当。我又没十分本事,杜迁、宋万武艺也只平常。如今不争添了这个人,他是京师禁军教头,必然好武艺。倘若被他识破我们手段,他须占强,我们如何迎敌人。不若只是一怪,推却事故,发付他下山去便了,免致后患;只是柴进面上却不好看,忘了日前之恩,如今也顾他不得。"
晁盖在落草水泊梁山当天,把劫富济贫、替天行道的宏图大略告诉王伦和其他头领,王伦听后的表现是这样的"骇然了半晌,心内踌躇,做声不得。自己沉吟,虚应答筵宴。"于是,在第二天宴席上,王伦起身,端着酒壶给晁盖敬酒说:"感蒙众豪杰到此聚义,只恨敝山小寨是一洼之水,如何安得许多真龙。聊备些小薄礼,万望笑留。烦投大寨歇马,小可使人亲到麾下纳降。"晁盖不收银子,说闻听水泊梁山招贤纳士,与弟兄们前来投奔山寨入伙。若是不收,我们自行告退。哪还敢收受您所 送的银两。也不是在这里自夸,兄弟几个刚劫了生辰纲,还有不少银两,开销不愁。
于是,拒不收所王伦所的银子。王伦说:"何故推却?非是敝山不纳众位豪杰,奈缘只为粮少房稀,恐日后误了足下,众位面皮不好,因此不敢相留。"这时,王伦的悲剧来了。只见林冲怒视着王伦说:"你前番我上山来时,也推道粮少房稀。今日晁兄与众豪杰到此山寨,你又发也这等言语来。是何道理?"王伦骂道:"你看这畜生!又不醉了,倒把言语来伤触我,却不是反失上下"
林冲大怒说:"量你是个落第腐儒,胸中又没文学,怎做得山寨之主!"只见林冲把桌子踢在一边,拿住王伦,衣襟下抽出一把明晃晃的刀,骂道:"你是一个村野穷儒,亏了杜迁得到这里。柴大官人这等资助你,周给盘缠,与你相交,举荐我来,尚 且许多推却。今日众豪杰特来相聚,又要发付他下山去。这梁山泊便是你的?你这嫉贤妨能的贼,不杀了要你何用!你也无大量之才,也做不得山寨之主!"骂后,林冲对着王伦心口一刀。可怜王伦一个不及第秀才,带着杜迁、宋万等盘踞水泊梁ft, 打家劫舍,最终被林冲一刀毙命。
王伦的一生是悲剧。考秀才考不上,带着兄弟打家劫舍,过着小富即安的生活, 不想没得善终,在晁盖等人投奔入伙的第二天被林冲一刀毙命。看过《水浒传》的 人,几乎没有人去怪罪林冲以下犯上杀死王伦,也没有人猜测林冲想做头把交椅, 为什么?因为林冲不是为自己而是为大家,大家跟着王伦只能是打家劫舍因其无德 无能,不可能有大作为,不可能"替天行道",走上人间正道。
这一故事对招标采购的启迪在于,组织投标人竞争,须选择履约能力满足要求的投标人参与竞争,进而确定的中标人才有能力履约,才不会重蹈王伦能力不足的覆辙,实现招标采购宗旨。
招标项目分为工程、货物和服务等三类,其履约情形的复杂程度远超过做一件外衣。为此,投标人参与投标竞争的条件有二:一是国家规定资格条件:二是招标人根据项目特点和需求在招标文件中公布的资格条件,分述如下:
1. 国家规定资格条件。国家规定的投标人资格条件主要有以下三类:
(1) 投标人民事主体地位。招标投标活动中,投标人的民事主体须具有独立订立合同的权利。单位履约的,为法人或者其他组织。自然人履约的,为能够独立承担民事责任的完全民事行为能力人。
(2) 市场准入条件。市场准入条件,是禁止或限制投标人从事《市场准入负面清单》的行业或领域,只有在其依法获取准入才能参与或从事该行业、领域的项目。例如:
1) 工程建设市场准入条件。工程建设市场的准入条件又称为资质管理,依专业的不同,条件分述如下:
①工程勘察。工程勘察资质,分为综合资质、专业资质和劳务资质。综合资质只设甲级:工程勘察专业资质根据工程性质和技术特点设立甲级和乙级。根据工程性质和技术特点,部分专业设丙级资质:劳务资质不分级别。取得综合资质的,承接工程勘察业务范围不受限制:取得专业资质的,可以承接同级别相应专业的工程勘察业务:取得劳务资质的,可以承接岩土工程治理、工程钻探、凿井工程勘察劳务工作。
②工程设计。工程设计资质,分为综合资质、行业资质、专项资质。综合资质只设甲级:行业资质和专项资质根据工程性质和技术特点设立甲级、乙级,个别行 业、专业、专项资质设丙级资质,建筑工程专业资质设丁级。取得综合资质的,承接工程设计业务范围不受限制:取得行业资质的,可以承接同级别相应行业的工程设计业务:取得专项资质的,可以承接同级别相应的专项工程设计业务,取得行业资 质的企业,可以承接本行业范围内同级别的相应专项工程设计业务,不需再单独领取工程设计专项资质。
③工程监理。工程监理企业,分为综合资质、专业资质和事务所资质。综合资 质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级,房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质设立丙级。其中,综合资质可以承担所有专业工程类别建设工程的工程监理业务,专业甲级资质可承担相应专业工程类别建设工程监理业务,乙级、 丙级资质可承担相应专业工程类别二级或三级及以下建设工程的工程监理业务,事务所资质可承担三级建设工程的工程监理业务,但不得承担国家规定必须实行强制监理的工程监理业务。
④工程施工。建筑施工企业资质分为施工总承包资质、专业承包资质、施工劳 务资质三个序列。其中,施工总承包分为房屋建筑工程、公路工程等12个总承包类别,等级分为特级、一级、二级、三级:专业承包分为地基基础工程、隧道工程等36个专业承包类别,等级分为一级、二级、三级:劳务资质不分类别与等级。建筑施工企业按其对应专业和类别承担施工业务。其中,房屋建筑工程施工总承包特级企业限承担施工单项合同额3000万元以上的房屋建筑工程。国家对建筑施工企业实行安全 生产许可制度。
⑤EPC总承包。工程总承包企业应当具有与工程规模相适应的工程设计资质或者施工资质,即工程设计或施工总承包资质的企业,可以从事资质证书许可范围内的相应工程总承包。
2) 货物生产经营市场准入条件。货物有工程货物、非工程货物之分,包括机械 、设备、医疗器械、金属材料、石油及其制品、煤炭及其制品、化工材料及其制品、建筑材料、药品和其他货物等类别,市场准入如下:
①企业工业产品生产许可证。对一些重要的工业产品,如压力锅、燃气热水器、电力铁塔、卫星地面接收、无线电发射设备等,列入国家统一监督管理产品目录中的产品实行生产许可证制度。
②产品强制性认证。对涉及人类健康和安全、动植物生命和健康,以及环境保护和公共安全的产品,例如电线电缆、低压电器、电焊机、汽车、摩托车等产品实行强制性认证制度,通称3C认证。
③特种设备安全生产监察证。对涉及生命安全、危险性较大的锅炉、压力容器、 压力管道、电梯、起重机械、客运索道、大型游乐设施和场(厂)内专用机动车辆等 列入特种设备目录的产品实行安全监察,要求特种设备出厂时,附有安全技术规范 要求的设计文件、产品质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明等文件。 其中,锅炉、压力容器、起重机械、客运索道、大型游乐设施的安装、改造、维修, 须由取得许可证的单位实施。同时,应当有与特种设备维修相适应的专业技术人员和技术工人以及必要的检测手段。
④产品质量认证。对不属于上述类别的其他产品,要求其必须符合保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准,推行产品质量认证。
3) 服务市场准入条件。服务项目分为工程咨询和非工程咨询两大类。工程咨询中的勘察、设计、监理市场施行准入,全过程工程咨询须与所承担工程规模相符的工程设计、工程监理、造价咨询两项及以上的甲级资质等。
(3) 履约能力及投标资格有效。投标人没有处于被责令停产、停业,或资产 被罚没、冻结、接管,破产状态等无能力履约情形,不存在投标资格被限制或取消 等依法不能投标情形。
2. 招标文件规定资格条件。确定投标人资格条件更为重要的,是在投标人满足 国家规定的资格条件基础上,招标人按项目特点和需求确定其履行合同的能力,在 资格预审文件或招标文件中向投标人公布。一般包括专业、技术资格和能力,资金、设备和其他物质设施状况,管理能力,经验、信誉和相应的从业人员等。例如,工程施工招标对投标人履约能力的审查,一般地,需要对企业财务、业绩、信誉、施工机 械、项目经理部人员等进行审查,其宗旨在于确保投标人中标具备履约能力,而不会像《水浒传》中的王伦那样,因无能被林冲一刀杀死赶下台,无善而终。
作者介绍
毛林繁工学博士、数学博士后、教授级高级工程师， 数学、经济和管理科学与工程独立学者， 中国物流与采购联合会公共采购分会核心专家， 中国采购协会（香港）首席顾问、首席经济学家， 北京建筑大学兼职教授、研究生导师、PPP 中心专家委员会委员， 曾先后担任中国招标投标协会副秘书长、中国城市治理现代化研究院副院长、招标采购与公共资源 交易委员会、PPP 专业委员会主任等职。2017 年获得国际 Albert Nelson Marquis Who’s Who “数 学与工程”终生成就奖。国际数学组合研究院(AMCA,美国)院长、首席研究员，国际知名的组合学家与哲学评论家，环保部环 境规 划院 PPP 专家委员会委员，International Journal of Mathematical Combinatorics 主编， 印度一百多年期刊 Bulletin of the Calcutta Mathematical Society 学术顾问，中央财经大学政信 研究院 PPP 中心专家。其多年研究工作主要集中在数学、理论物理、动力系统、资源配置、投融资、招标投标与采购和建 设项目管理等领域，是集多学科为一身的综合性学者。先后在国内外学术期刊上公开发表论文百余 篇，出版三部数学研究生教材、四部采购经济理论专著，多部论文集，主编《资源配置方式改革与 创新》、全国招标师职业水平考试辅导教材《招标采购案例分析》等，先后参与了《中华人民共和国招标投 标法实施条例》和《建筑工程施工组织设计实例应用手册》的编写，是《中华人民共和国标准施工招标文 件》（2007 版）及其使用指南、全国《评标专家专业分类标准（试行）》（2010 年版） 及其使用指 南、《公共资源交易评标专家专业分类标准》（2018 年）主要编写专家。
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