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以下为《析案辩理话招标》第1章第2节内容：
02
战略：部署与择优
招标采购是采用招标投标方式从资源市场获取标的物,以满足生产、经营和管理的一种经济活动,包括招标投标缔约和履约两个环节。其中,招标投标是实现招标采购战略的智慧。那么,什么是战略?什么又是智慧?战略,是一种为实现全局目标的布局与规划；智慧,则是生命具有的一种基于生理和心理器官的创造性思维能力,一般表现为解决问题的能力。
在军事上,"战略"一词中的"战"指战术或打仗,"略"指"谋略",是军事将领指挥军队作战的谋略。
下面,我们看一看三国时期著名的赤壁之战中的战略战术。
图1.4 赤壁之战图
[赤壁之战] 赤壁之战是中国军事史上一次以少胜多、以弱胜强的著名战役,小说《三国演义》对这次战役有着详尽的记载。公元208年7月,曹操平定乌桓,统一北方后,挥师南下,直取荆州,迫降刘表次子刘琮,追击刘备,迫使刘备沿汉水改向夏口方向退却,乘胜占领江陵,取得荆州后,想沿汉水和长江顺江东下攻打孙权席卷江东,进而统一全国。曹操的战略部署为亲率荆州水陆军主力从江陵出发,沿长江向夏口进击:安排一支水陆军,由襄阳出发,沿汉水向夏口前进,要求后军都督征南将军曹仁,军粮督运使夏侯渊驻守江陵,厉锋将军曹洪驻守襄阳,安排汉侍中尚书令荀或、汉前将军夏侯惇留守许昌等。
面对曹军东下的威胁,孙权和刘备结成联盟,抗击曹操,其战略部署为孙权亲自统率后方诸军以为策应,命令周瑜、程普为左右军都督,率军与刘备会师,命令鲁肃为赞军校尉,协助筹谋策划。安排周瑜率三万精兵沿长江西上,迎击曹军。孙刘联盟的军事部署是,安排丹阳都尉黄盖为前锋,当口令甘宁、横野中郎吕蒙、中郎将韩当、宜春长周泰、征虏将军孙贲、竞威校尉陆逊、武猛校尉潘璋等组成本队, 水陆军左都督周瑜、右都督程普、赞军校尉鲁肃,给事朱桓防守柴桑以备援各方,刘备军中,刘备本人驻扎在樊口,刘琦率军万余人驻守樊口,关羽率万人水军驻在夏口,张飞、赵云各率四千陆军驻在鲁山。
周瑜率军到樊口与刘备会合,沿江西上,与顺流东下的曹军在赤壁交战,曹军初战失利,退据乌林,与孙刘联军隔江对峙。曹军大部分军士是北方人,不习惯于水上风浪颠簸,便用铁环将战船首尾联结起来,周瑜命黄盖诈降,采用黄盖火攻的建议,用蒙冲斗舰十艘,载燃烧器材驶向北军水寨纵火。曹军营随即大乱,人马被烧死、溺死的无数。随后,曹军分水、陆两路向江陵方向撤退,刘备、周瑜率兵水陆并进,追击到南郡,迫使曹操率余部退回到北方。这一战役,促使形成了魏、蜀、吴的三国格局。
采购是一种微观经济行为,其过程可以划分为缔约和履约两个顺次相连的环节,见图1.5,其宗旨是实现采购结果。开始合同签订采购结果。
图1.5 招标采购环节
那么,为什么说招标投标是招标采购战略的智慧?这当中,招标采购的战略是什么,智慧又是什么?实际上,招标采购的战略,与战争中的布军打仗中的战略思想相同,即对实现招标项目全局目标进行策划与布局,以实现采购结果:而在智慧或上,则是采用招标投标机制组织潜在市场供给者即投标人竞争,"酶蚌相争渔人得利"而实现采购结果的优化。
1. 招标采购战略。招标采购战略,并非是项目履约结果的一个简单策划,而是为实现项目采购结果,包括其如何缔约和怎样履约的一个全过程策划,特别是履约策划,因为招标采购缔约采用招标投标的实质,是一种战略的智慧。
招标采购战略中的项目履约策划,是招标人依据自身条件对项目履约的策划, 包括其提供的履约条件与管理。其实质,是招标人依据项目特点和需要对招标项目的履约管理,包括项目范围、进度、质量、资源、费用、风险等管理思路和方法,一般包括以下事项:
1) 项目范围管理。招标项目范围即标的,是组织潜在投标人缔约竞争、进行合同授予、履约验收与考核,以及其他相关管理事项的基础。这当中,一是招标项目竞争范围的管理,二是项目范围变更的管理。
招标项目竞争范围管理的核心,在于采用通行术语、惯例及行规,明确招标项目技术条件和边界,即哪些事项纳入招标项目范围,其技术标准和条件是什么,是否准确无误,与其他项目的边界,特别是招标人或招标人委托第三人履约而项目功能又涵盖的部分事项,其接口划分是否清晰,是否有死角需要处理等,此外,市场上是一个供给者可以供给还是需要多个供给者同时供给等。
招标项目范围变更管理的核心,在于依据该类项目特点和可能的市场供给侧波动,提出项目范围变更管理的方法或原则,包括范围变更触发条件与机制、项目范围最终确认等事项。
2) 项目进度管理。项目进度管理,是招标人按项目特点和使用需求而计划的,要求投标人中标履约遵从的开始、完成,包括其阶段性或里程碑节点的时间计划 、管理方法,以及调整原则或方法,对应的奖励与处罚办法等事项。
3) 项目质量管理。项目质量管理,是从招标人角度制定的招标项目质量目标管理及控制计划,包括项目质量目标、安排的自身及外聘质量监督与管理人员, 采用的国家标准、规范、规程,以及特殊情形采用的国际标准、规范、规程或是某一特定的标准、规范、规程、质量验收、不满足质量目标的处理原则或方法,以及项目范围变更时,对应的质量目标调整原则或方法等事项。
4) 项目资源管理。项目资源管理,是招标人依据项目特点和自身实际状况,为项目履约准备的人员、材料与设备、建筑物或构筑物、配套设施、资金等资源配置与管理计划。一般包括两部分内容:一是招标人自身为完成项目缔约、履约的人、财、物等资源配置计划与管理:二是招标人为投标人中标后提供的免费或有偿使用的人、财、物等资源配置计划与资源使用办法,包括资源清单、资源使用要求、程序及费用管理等事项。
5) 项目费用管理。项目费用管理的实质,在于依据招标项目资源计划安排, 对项目各项工作费用进行估算,以对项目实施提供有效地资金保障。其中,招标人自身为完成项目采购所需的人、材、物费用,需按照相关标准及采购全过程组织有关专业人员测算或估算:而招标人支付中标人的项目费用,需按相关费用标准、市场价格水平及批复预算进行费用控制与管理。必要时,委托造价、审计等有关专业人员计算或费用管理。
6) 项目风险管理。项目风险管理是为降低招标采购风险的损害而对招标采购过程进行的分析与应对策略。注意,招标采购由招标投标缔约与履约两个环节构成。对应的,招标采购项目有三类风险:一是招标投标缔约违反法律法规或习俗、道德、纪律等社会行为规范风险:二是招标采购条件,特别是标的物不准确或择优标准不择优而导致的投标人中标后履约有机可乘风险:三是项目履约过程中出现的行为风险、政治风险、经济风险、技术风险等自然或人为因素导致的风险。招标采购项目风险管理的核心,在于依据不同地区、不同人文环境和招标项目特点,对以上三类风险中可能出现的行为或情形进行有效识别和分析,提出有针对性的项目风险管控方案,以使风险造成的损失最小化。
2. 招标投标智慧。招标采购的实质,在于发挥市场在资源配置中的决定性作用, 优化资源配置。而组织研究、制定招标采购缔约、履约全过程策划的宗旨,在于采用招标投标竞争机制优化履约过程和采购结果。一般地,只要采购需求目标明确、技术条件准确且市场供给人数多,招标投标机制就可在合同策划基础上,发挥其竞 争作用,招标人在市场供给者中择优选择并获得收益。这也正是招标投标理论,即组织投标人对招标项目即其履约竞争,招标人从中择优选择,确定中标人并与之签订书面合同,因为这样一来,履约结果在理论上一定是所有参与投标的供给者中的最优结果。
为此,招标采购战略规划时需要进一步明确缔约、履约过程中,哪些事项、条件投标人必须满足或遵从,哪些事项、条件可以在一定范围内偏离或偏差,但超出范围则影响招标项目功能,以及哪些事项、条件在保证招标项目功能前提下投标人可以依其自身实力投标响应,以发挥招标投标机制的竞争作用。这三类因素或条件, 需针对缔约过程和招标人期望的履约管理事项、条件、办法,结合招标采购战略布局与理念确定,对应的专业术语分别为招标项目实质性要求和条件、有限偏差偏离因素或指标和竞争因素或指标。
1) 实质性要求和条件。实质性要求和条件是依据招标采购战略布局,不允许讨价还价,不准备签订合同时与中标人谈判但要求其必须遵从的要求与条件,需要事先明确告知投标人,是投标竞争的基础。对应的,投标人参与招标必须响应招标项目的实质性要求与条件。其中,"响应"一词是指投标人的投标满足或者不劣于招标人的实质性要求和条件。否则,其投标将被否决。这当中,依据招标项目特点 和需要合理确定其实质性要求和条件,是组织招标投标活动的前提,因为实质性要求和条件范围如果过宽、因素过多,必然限制投标竞争,减少采购收益:反之,如果范围过窄、过少,虽从理论上看似会增加采购收益,但有可能使既定项目功能无法 实现或是最终有折扣的实现,更是得不偿失。
2) 有限偏差偏离因素或指标。有限偏差、偏离因素或指标是指缔约、履约过程中许可在一定范围内偏差、偏离的因素或指标,或是许可的最高偏差、偏离项数, 且一旦投标因素、指标的偏差或偏离超出了许可范围,或是偏差、偏离因素或指标超出了许可的最高项数,将直接影响招标项目功能。为此,依据招标项目特点、需求和战略布局,在确保招标项目功能前提下准确界定许可偏差、偏离的因素、指标, 分析其偏差、偏离引发的采购收益或损失,进而为招标采购择优创造条件。有限偏差、偏离因素或指标是招标人研究招标项目特点和需求提出,投标人响应并竞争,招标人择优的基础,需予以认真对待。
3) 竞争因素或指标。竞争因素或指标是指投标满足招标项目实质性要求和条件基础上,按最有利于优化采购结果而确定的竞争因素或指标。一般仅针对履约过程和履约结果而设置,包括在招标人提供的履约条件基础上,投标履约方案、方法和措施的优化,以及招标项目许可的有限偏差、偏离因素或指标的优化,价格优化等。需引以注意的是,不同的方法或工艺导致履约结果的质量、价格以及完成期限有一定差异,这实际上是在有限供给中确定最终优化的结果,并没有统一的方法或则有规则,需依据招标采购战略和招标人期望实现的采购目标而确定。在数学上, 对应的情形称之为有限多目标决策或择优选择。从宏观层面看待招标采购,其与军事上的作战部署类似,是一种战略,更是一种智慧。之所以招标采购是一种战略的智慧,是因为招标采购从本质上是项目缔约、履约的全过程规划,而其中的招标投标缔约是一种智慧,是一种实现采购结果优化的智慧。这种战略的智慧,是以市场经济体制为基础,以优化项目采购结果为宗旨,以投标竞争为手段,是一种基于采购全过程的智慧。
故此,招标人需要按项目特点和需要研究其规律,进行战略部署。同时,只有投标人响应招标采购战略并参与投标竞争,招标采购战略才能实现。在招标人与投标人间是一种对立统一关系,是既有竞争又有合作的博弈。对应的,投标人间是竞争关系,是一种纯粹的竞争博弈。这才是招标采购的经济实质,也才是招标投标机制的初心与根本。
[知识窗] 招标分为公开招标和邀请招标。公开招标,是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标;邀请招标,是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
毛林繁工学博士、数学博士后、教授级高级工程师， 数学、经济和管理科学与工程独立学者， 中国物流与采购联合会公共采购分会核心专家， 中国采购协会（香港）首席顾问、首席经济学家， 北京建筑大学兼职教授、研究生导师、PPP 中心专家委员会委员， 曾先后担任中国招标投标协会副秘书长、中国城市治理现代化研究院副院长、招标采购与公共资源 交易委员会、PPP 专业委员会主任等职。2017 年获得国际 Albert Nelson Marquis Who’s Who “数 学与工程”终生成就奖。国际数学组合研究院(AMCA,美国)院长、首席研究员，国际知名的组合学家与哲学评论家，环保部环 境规 划院 PPP 专家委员会委员，International Journal of Mathematical Combinatorics 主编， 印度一百多年期刊 Bulletin of the Calcutta Mathematical Society 学术顾问，中央财经大学政信 研究院 PPP 中心专家。其多年研究工作主要集中在数学、理论物理、动力系统、资源配置、投融资、招标投标与采购和建 设项目管理等领域，是集多学科为一身的综合性学者。先后在国内外学术期刊上公开发表论文百余 篇，出版三部数学研究生教材、四部采购经济理论专著，多部论文集，主编《资源配置方式改革与 创新》、全国招标师职业水平考试辅导教材《招标采购案例分析》等，先后参与了《中华人民共和国招标投 标法实施条例》和《建筑工程施工组织设计实例应用手册》的编写，是《中华人民共和国标准施工招标文 件》（2007 版）及其使用指南、全国《评标专家专业分类标准（试行）》（2010 年版） 及其使用指 南、《公共资源交易评标专家专业分类标准》（2018 年）主要编写专家。
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