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今天分享《析案辩理话招标》第6章招标采购:招标文件的编制 第1节 示范:标准招标文件。该书籍现已出版发行,可在文章底部扫描二维码获取全书内容。
以下为《析案辩理话招标》第6章第1节内容:
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示范:标准招标文件
招标文件,作为招标投标规则的书面载体,是招标采购战略的智慧的集中体现。那么,依据招标项目特点和需要编制招标文件,就成了组织招标投标中一件重要事情,其承担的责任主要体现在,一是满足战略布局和生产经营需要:二是满足采购需求:三是符合市场供给实际状况。这当中,招标文件既要体现招标投标规则和采购的择优,又要符合实际,还不能违反公平、公正的基本原则,不能采用霸王条款、歧视性条款或是违背市场交易原则,强制要求投标人或中标人遵从。故此,编制招标文件是招标采购中一件按市场交易规则与投标人博弈、择优、规定评标委员会对投标文件评审和比较规则的系统工作。
实践中,不同行业依据多年的招标采购实践经验总结、提炼,组织业内专业人员编制了各类招标文件示范文本。国家发展改革委会同工业和信息化部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、国家新闻出版广电总局、国家铁路局、中国民用航空局等部门联合编制并颁布了带有一定强制性的,针对工程建设项目中的勘察、设计、施工、监理和重要设备、材料采购的标准招标文件,规范工程建设项目招标文件的编制。此外,财政部组织编制了政府采购货物和服务招标文件示范文本等,为招标人编制招标文件提供了便利。
这里,需要强调的,招标文件是按项目特点和需要编制的,具有"一项目一编制"特点,因为招标投标的竞争是个性化差异的竞争,而各类招标文件示范文本,包括国家发展改革委会同其他部门编制的标准招标文件、行业主管部门颁发的标准招标文件或示范文本,都是行业或是某一类招标项目共性的提炼,还不是招标文件。为此,招标人需在准确理解标准招标文件或示范文本内容基础上,按项目特点和需要编制招标文件而不能盲目执行或是照抄照搬习惯性做法。与抛球选胥中的小姐抛出绣球的要约邀请类似,下面这则男子征婚启事的幽默故事,是对正确使用格式范本一个很好的诠释,即示范文本给出的是招标文件共性,招标文件必须招标项目特点和需求编写。
[征婚条件的故事] 某房地产公司霸道总裁张晓强,大学毕业二十多年,一直在房地产领域打拼,从一个销售人员,一步一步走到房地产公司总裁,真可谓事业有成,身价过几十个亿。但多年忙事业,已经43岁了却依然孤独一身。无奈之下,一天突发奇想,找来办公室的文秘小李,让她帮忙起草个征婚启事,找几家媒介刊登一下,看能否找到心中的女神。张总要求小李,征婚启事写得要有文采,要能展现事业有成"钻石王老五"的优势。
一天后,小李按征婚格式起草好征婚启事。其中,要求的应婚条件为:相貌佳, 身材苗条,芳龄38岁以下,身高158m-165m,硕士以上学历,会居家过日子,谈吐优雅、无不良嗜好的女士为伴。张总看后十分满意,但按以往招聘员工的经验,隐约得还是有哪一点不妥,不放心,想再找有经验的人把把关,想到了已退休在家但招聘经验丰富的人事部老主任。
张总私下找到老主任家里。寒喧后说:"不好意思,您是看着我成长的,帮我看看我的征婚启事,润润色。我就相信您的文笔。"老主任推辞着:"已经很好了,我可没能力再改了。"张总一见说:"不用谦虚,你常写招聘启事,有几十年经验,走过的桥比我走的路还多。"见状,老主任不敢怠慢,忙戴上老花镜,认真看了几遍小李写的征婚启事,斟酌又斟酌,想了又想。删除"身材苗条",并按人事招聘惯例,在应婚条件末尾用朱笔加上一句"有三年以上经验者优先"递还给张总:"我就这点水平了。"张总说:"你办事我放心。"
第二天到办公室,张总交代小李:"清样后,发给选定的几家征婚媒介,今天就要上网,明天见报。"小李按张总的吩咐,修改后发给征婚媒介刊载。消息很快在业内传开了,钻石王老五张晓强征婚了!连续几日,人们饭后茶余闲谈的都是张晓强, 不仅是张晓强在房地产界如何成功、如何优秀、如何有钱,更是赞誉他选择三年以上婚姻史的人。当然,也有人认为他这一要求不符合常理,怀疑他有怪癖行为或是生理缺陷。有一天,他的一位好友来访,对他的征婚之举当面夸奖,对他有三年以上婚史优先的做法提出疑问,他才醒悟,让小李通知所有媒介,把"有三年以上经 验者优先"一句取消。但此时,前来应婚的,光是递交材料,小李登记在册的就已 有360人之多了,都是结婚七八年后离婚的。
故事的结尾让人发笑。笑后不免要发问,是什么原因导致这样一个征婚结局呢? 当然是老主任"张冠李戴"的那句"有三年以上经验者优先"和当事人张晓强的无知,即书面文字表达含义与真实追求的不一致。征婚的故事中,张晓强还可以不与前来应婚的女士见面,或是见面也称没看上、没有眼缘而终止征婚,并在一段时间后再次发出征婚启事而无需承担责任,招标投标作为一种书面缔约方式,则不允许招标人擅自终止招标,除非是出现了不可抗力。否则,招标人需要承担赔偿购买了资格预审文件、招标文件的潜在投标人的经济损失。即便是出现不可抗力,招标人在发布招标公告、发出投标邀请书后或者发出资格预审文件、招标文件后终止招标的,也应及时发布公告,或者以书面形式通知被邀请的或者已经获取资格预审文件、 招标文件的潜在投标人,退还所收取的资格预审文件、招标文件费用和所收取的投标保证金本金以及其在银行的存款收入。故此,招标投标的严肃性要远高于生活中的征婚启事。
那么,招标文件示范文本,包括国家发展改革委会同其他行业主管部门组织编写的工程勘察、设计、监理、施工和重要设备、材料的标准招标文件有哪些,其中又规范了哪些事项,招标人组织编写招标文件又应注意哪些问题呢?是否可以学习故事中的老主任不管采购需求特点而凭借以往经验添加"有三年以上经验者优先" 呢?我个人作为《中华人民共和国标准施工招标文件(2007版)》和《中华人民共和国标准施工招标资格预审文件(2007版)》及其配套使用指南的主要编制专家,对标准招标文件编制及其应用深有体会,在国内讲解标准招标文件时一再强调,标准招标文件是为招标人编制招标文件提供的共性归纳,招标人需要按招标项目特点和要求,在共性基础上编制招标文件。
1. 标准招标文件。标准招标文件是国家发展改革委会同工业和信息化部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、商务部、国家新闻出版广电总局、国家铁路局、中国民用航空局等部门,针对《招标投标法》第三条规定的依法必须进行招标的项目类别,即工程建设项目的勘察、设计、监理、施工和重要设备、材料的采购而联合编制的,旨在提炼同一类项目招标文件共性,且在使用上带有一定强制性的招标文件标准文本。截至到2017年12月,国内工程建设项目的标准招标文件体系文件建设已经初步完成,先后颁布了:
(1) 《中华人民共和国标准施工招标资格预审文件(2007年)》和《中华人民共和国标准施工招标文件(2007年)》:
(2) 《中华人民共和国简明标准施工招标文件(2012年)》:
(3) 《中华人民共和国标准设计施工总承包招标文件(2012年)》:
(4)《中华人民共和国标准勘察招标文件(2017年)》:
(5)《中华人民共和国标准设计招标文件(2017年)》:
(6)《中华人民共和国标准监理招标文件(2017年)》:
(7)《中华人民共和国标准设备招标文件(2017年)》:
(8)《中华人民共和国标准材料招标文件(2017年)》。
其中,第2-8项标准招标文件,是在《中华人民共和国标准施工招标文件(2007年)》章节、条目基础上,结合招标投标最新政策法规和标的类别和专业特点编制,增添了《招标投标法实施条例》和电子招标投标的有关要求,对依法规范招标文件编制, 发挥招标投标机制在保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益、提高经济效益、保证项目质量有着不可磨灭的作用。
这当中,施工标准招标文件有配套的资格预审文件,勘察、设计、监理和重要设备、材料采购标准招标文件中的资格预审文件暂缺。同时,国家发展改革委于2008年组织编写了《中华人民共和国2007版标准施工招标资格预审文件使用指南》和《中华人民共和国2007版标准施工招标文件使用指南》,其他专业标准招标文件的使用指南暂缺。
2. 标准招标文件解决了哪些问题。标准招标文件的核心在于提炼同一类项目招标文件共性,针对招标项目专业特征规范招标文件的编制,以满足招标投标法律规定和要求。其中,施工标准招标文件和简明施工标准招标文件八章,设计施工总承包标注招标文件七章,勘察、设计、监理、设备和材料采购标准招标文件六章,分别包含以下内容:
(1) 招标公告或投标邀请书。招标公告或投标邀请书依法应载明招标人的名称 和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间以及获取招标文件的办法等事项。 标准招标文件给出招标公告及投标邀请书内容格式要求,包括招标条件、项目概况与招标范围、投标人资格要求、是否接受联合体投标、设计招标未中标补偿、招标文件获取时间、地点、办法、投标文件递交截止时间、地点,以及是否组织电子招标投标、发布公告媒介、邀请招标确认和联系方式等格式条款。
(2) 投标人须知。投标人须知,是投标人响应招标、参与投标竞争必须知道的招标投标规则和要求。标准招标文件将招标项目概况、招标范围、招标项目资金 来源和落实情况、履约期限、质量标准、投标人资格条件、招标文件组成、投标文件 组成、投标报价、投标有效期及投标保证金、资格审查、投标文件编制、投标文件密 封与递交、开标时间和地点、评标委员会及评标、合同授予过程及要求、各类当事人纪律约束、是否采用电子招标投标等,以及招标人补充的其他事项等格式化,作为投标人须知的格式内容。
(3) 评标办法。评标办法,即评标标准和方法。标准招标文件分别给出了综 合评估法和经评审的最低投标价法,以供招标人选择,其中,规定了形式评审、资 格评审和响应性评审等初步评审标准、详细评审标准、评标程序、评标结果等格式 要求。
(4) 技术标准和要求。对于技术标准和要求,工程勘察、设计、施工、监理和设备、材料标准招标文件采用了不同的方法和格式要求:
1) 勘察标准招标文件要求明确勘察适用标准、规范、规程,成果文件要求、发包人提供的设备、设施、资料及退还,发包人提供的生活、交通、通讯等便利条件、勘察人自备工作条件等事项。
2) 设计标准招标文件要求明确设计标准、规范、规程,成果文件要求、发包 人
提供的设备、设施、资料及退还,发包人提供的生活、交通、通讯等便利条件、设计人自备工作条件等事项。
3) 监理标准招标文件要求明确监理标准、规范、规程,成果文件要求、委托人提供的设备、设施、资料及退还,委托人提供的生活、交通、通讯等便利条件、监理人自备工作条件事项。
4) 施工标准招标文件要求明确图纸目录、图纸,以及招标人依据项目特点和需要,要求遵从的国家标准、规范、规程等事项。
5) 设备、材料标准招标文件要求明确设备、材料需求一览表、技术性能指标、检验考核要求、质量标准、验收标准、技术服务和质保期服务要求等事项。
(5) 合同条件。标准招标文件采用通用合同条款、专用合同条款、合同协议书及要求明确合同条件。其中,通用合同条款按照勘察、设计、监理、施工、设备和 材料履约进行共性提炼,明确履约一般要求,但专用合同条款是空白,需要招标人按招标项目特点和需要明确专用合同条款,与通用合同条款构成一份完整的合同条件。标准招标文件合同条件均附有履约保证金(银行保函)格式,其中施工标准招标文件还附有预付款银行保函格式,同时明确了工程量清单(标的)内容及格式要求,包括工程量清单说明、投标报价说明、工程量清单表、计日工表和材料、设备、专业工程暂估价表等。
(6) 投标文件格式。标准招标文件给出了以"投标函"为首的投标文件格式及 内容要求,包括投标函及投标函附录、法定代表人身份证明或授权委托书、联合体 协议书、投标保证金、标价或费用报价清单、资格审查资料,如投标人基本情况表、近年财务状况表、近年完成的类似项目情况表、正在进行和新承接的项目情况表、近年发生的诉讼及仲裁情况等、商务和技术偏差表、履约组织计划,如勘察纲要、设计方案、监理大纲、施工组织设计、项目管理机构,以及投标人须知前附表规定 的其他资料的格式要求,以方便投标人编写投标文件。这当中,哪些格式或是哪些 部位不允许投标人改动或调整由招标人编制招标文件明确。
3. 怎样使用标准招标文件。 标准招标文件在使用上带有一定强制性,《招标投标法实施条例》第十五条规定,依法必须进行招标项目的招标文件和资格预审文件, 应当使用国务院发展改革部门会同其他有关行政监督部门制定的标准文本。据此, 国家发展改革委颁布的标准招标文件使用通知中,明确要求标准招标文件中的"投标人须知"(投标人须知前附表和其他附表除外)、"评标办法"(评标办法前附表除外)和"通用合同条款",在使用上应当不加修改地引用:标准招标文件其他内容, 作为规范引导,供招标人编制招标文件参考,不强制。
为此,招标人在标准招标文件共性提炼的基础上,需要结合招标项目特点和采购需求,进一步明确投标人须知、评标办法和通用合同条款正文以外的内容,明确招标文件其他章节的内容。其中,标准招标文件中的投标人须知,实际上是招标投标法律在其约束的项目上的招标投标规则展现,评标办法是招标投标法对评标规定的规则细化,通用合同条款借鉴国际上一些成熟的合同条件,如英国土木工程师协会的Fidic合同条件等,结合国内法律法规调整和补充完善,且各有其适用范围。例如《中华人民共和国标准施工招标文件(2007 年)》适用于大型工程建设项目的施工招标,对于建设工期不超过12个月、技术相对简单的小型施工项目招标,应采用《中华人民共和国简明标准施工招标文件(2012年)》编制其招标文件。类似地《中华人民共和国标准设备招标文件(2017年)》适用大型成套设备招标,中小型设备采购,需要对通用合同条款中大量条款适当简化或修改才适用。这是因为这一原因,国家发展改革委在颁布标准文件使用通知中,明确告知招标人可根据招标项目的具体特点和实际需要,在专用合同条款中对标准招标文件中的通用合同条款进行补充、细化和修改,但不得违反法律、行政法规的强制性规定,以及平等、自愿、公平和诚 实信用的交易原则,即市场交易底线。
作者介绍
毛林繁工学博士、数学博士后、教授级高级工程师, 数学、经济和管理科学与工程独立学者, 中国物流与采购联合会公共采购分会核心专家, 中国采购协会(香港)首席顾问、首席经济学家, 北京建筑大学兼职教授、研究生导师、PPP 中心专家委员会委员, 曾先后担任中国招标投标协会副秘书长、中国城市治理现代化研究院副院长、招标采购与公共资源 交易委员会、PPP 专业委员会主任等职。2017 年获得国际 Albert Nelson Marquis Who’s Who “数 学与工程”终生成就奖。国际数学组合研究院(AMCA,美国)院长、首席研究员,国际知名的组合学家与哲学评论家,环保部环 境规 划院 PPP 专家委员会委员,International Journal of Mathematical Combinatorics 主编, 印度一百多年期刊 Bulletin of the Calcutta Mathematical Society 学术顾问,中央财经大学政信 研究院 PPP 中心专家。其多年研究工作主要集中在数学、理论物理、动力系统、资源配置、投融资、招标投标与采购和建 设项目管理等领域,是集多学科为一身的综合性学者。先后在国内外学术期刊上公开发表论文百余 篇,出版三部数学研究生教材、四部采购经济理论专著,多部论文集,主编《资源配置方式改革与 创新》、全国招标师职业水平考试辅导教材《招标采购案例分析》等,先后参与了《中华人民共和国招标投 标法实施条例》和《建筑工程施工组织设计实例应用手册》的编写,是《中华人民共和国标准施工招标文 件》(2007 版)及其使用指南、全国《评标专家专业分类标准(试行)》(2010 年版) 及其使用指 南、《公共资源交易评标专家专业分类标准》(2018 年)主要编写专家。
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