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以下为《析案辩理话招标》第6章第1节内容：
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标准:评审择优方法
评标委员会对投标文件的评审和比较,是依据招标文件中规定的评标标准和方法进行的。这当中,评审的宗旨,是对投标是否符合采购需求的评审:比较是对符合采购需求的投标进行相互优劣比较和排序。注意,这种评审和比较是按招标人公布的招标事实,即招标文件规定的评标标准和方法进行的,体现的是招标人择优。
微观经济学中,把采购视为一种微观经济活动中的消费选择行为,假设采购人是一个理性经济人。对一个理性经济人来说,其消费选择的标准在于商品效用,按商品效用最大化的原则进行商品选择,这是招标人进行招标需要遵从的经济原则。然而, 判定商品效用本就是经济学中的难题。
为此,经济学中曾先后出现两种效用假设, 一是基数效用理论假设,产生于十九世纪七十年代左右的英国,认为商品效用可以计量、数值化并可以加总求和。注意,综合评分法采用的经济学假设,正是基数效用理论；二是序数效用理论假设,其提出的原因在于人们发现商品效用作为一种心理现象是无法计量的,因为不可能找到效用的计量单位,认为可以把商品效用对应于一个数值的假设经实践检验是不可能成立的。
这样,在二十世纪三十年代就产生了序数效用理论，假设:①完备性,即指对每一种商品都能说出偏好顺序:②可传递 性,即消费者对不同商品的偏好是有序的,连贯一致的。若A大于B,B大于C,则A大于C:③不充分满足性,即消费者认为商品数量总是多一些好。对集合论有研究的人一定知道,序数效用理论假设的实质是假设商品效用构成一个偏序集合,这比较符合人们的心理感觉。
招标投标的核心在于竞争,竞争的宗旨在于择优,即对投标效用排序,择优确定中标结果。那么,如何对符合采购需求的投标进行排序,进而择优,是招标人在招标文件中的最需要研究的事。商品效用实际上是一种泛函,即函数上的函数。我们先分析一下奥运奖牌的排名,再回到这一问题的讨论。
招标采购择优的实质,是对符合采购需求的投标进行排序。实践中,综合评分法和经评审的最低投标价法,是简单地以投标人的得分或评标价进行排序。但在经济学上,招标采购是采用多个评审因素对投标进行的优劣评判,包括投标报价、履约能力、履约方案、业绩和信誉等进行综合评审,形成了对投标优劣评判的单因素排序和多因素排序两种方法。
1. 单因素排序法。单因素排序是假设择优因素间存在一种当量换算,可以采用统一尺度定量且加和评判投标优劣,这实际上就是经济学中基数效用假设。
招标采购中的换算办法有两种,即:①采用某个评审因素的投标值为排序参量:②对各评审因素进行当量换算,换算为统一的排序参量。其中,第一种单因素排序的使用有着严格的限制性条件,只有当排序因素外的其他因素不影响采购结果时才能使用。
例如,最低投标价法,即对通过初步评审的投标,按报价最低的原则确定中标人的方法。这种方法看似简单,但一般只适用于具有通用技术、性能标准统一和供给充足,招标人又没有特殊要求的项目:
第二种方法就是常见的经评审的最低投标价法和综合评分法。
(1) 经评审的最低投标价法。经评审的最低投标价法源于世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织的"最低评标价法",要求将合同授予具有最低评标价但不一定是报价最低的投标。同时,要求招标文件应明确规定在评标中需要考虑的所有价格折算因素,以及怎样运用这些因素来确定投标的评标价,包括商务、技术偏差与偏离。
经评审的最低投标价法中,投标人的评标价计算公式为:
这里,C =投标人的评标价,K =投标人的投标报价,mi是第i个折价因素的价格折算值,s是折价因素个数。
经评审的最低投标价法的实质是"一手交钱一手交货"式的采购,把履约过程和结果对效用的可能影响换算成价格,按成交价最低的原则确定中标,是一种客观评价方法。虽然在经济学家的眼中,任何商品均对应一个价格,但如何确定折价因素,如何确定折价因素的单位偏离对采购效用的影响是个难题。实践中,一般只能采用市场调查、实验模拟或是多年经验,测算或估算折价标准,是一种近似的择优方法。
(2) 综合评分法。综合评分法是评标委员会按招标文件中规定的评审因素和标准,对投标评分,按照得分由高到低的次序推荐中标候选人的方法。其中,评标因素分为客观和主观两种因素。故此,综合评分法更多的,是依赖于评标委员会成员的专业素质和职业道德对投标进行评审和比较,是一种主观评标方法,如表6.3所示的某工程施工招标项目评分标准。
一般地,综合评分法中投标人得分的计算公式为:
这当中,N =投标人的得分,L =投标报价得分,Ki为第i个评审因素得分,s是评分因素的个数。类似于价格折算标准,综合评分法中如何确定评分因素,如何确定评分标准以使各因素的评分标准协调一致是个难题。
评分标准间的协调一致虽然可以采用层次分析法,计算矩阵特征值去分析和调整,但一个评审因素何时是3分,何时又应当是5分并没有量化标准,只能是主观臆断。实际上,那种认为评审因素间存在当量换算、可以定量刻画的假设在理论上就不一定成立。同时,不同评标委员会成员的专业素质不一,对主观评审因素评分标准掌握尺度的不一,易造成得分最高的投标不一定是最优投标,即偏离经由投标竞争择优确定中标结果的采购宗旨。
此外,综合评分法极大地依赖于评标委员会成员的主观判断与决定,一定程度上易促成了投标人与评标委员会成员私下串通和行贿受贿问题,这在人情味浓厚的社会环境下尤其如此,因为这种主观评分标准等同于招标文件中没有择优标准,投标人的这种私下行为有利于其获得评标委员会的良好评价和中标,不利于规范有序的招标投标市场构建。
那么,单因素排序法是否可以实现近似择优呢?答案是肯定的,这就是在经评审的最低投标价法和综合评分法基础上发展而来的多步排序法。
(3) 多步排序法。综合评分法的缺点,在于对各种评审因素的得分求和,实际上是在用评审因素的平均得分确定最优投标结果,势必失去了对各评审因素的择优:经评审的最低投标价法,仅是预估"一手交钱一手交货"的最低价格,招标项目使用、维修和保养等成本支出并不在列。
招标项目的追求目标有两种,一是招标项目生命周期性价比最优:二是项目履约能力最优。一般地,工程施工、货物和以劳力为核心的采购倾向于按招标项目生命周期性价比最优原则采购:工程勘察、设计、监理和科研、研发等以智力为核心的采购倾向于履约能力最优原则采购,分步择优如下:
1)生命周期性价比最优法。生命周期性价比最优法的前提是投标及履约能力满足要求的前提下,计算投标的性价比。择优步骤如下:①确定通过初步审查且报 价不超过最高投标限价的投标进入下一步:②采用评分方法、投票方法或是招标文件载明其他方法,对投标人履约能力和结果排序,择优确定排名在前若干名的投标进入下一步:③计算生命周期单位时间的费用,包括投标报价、投标偏差及价格调 整、运营维护和使用成本等单位时间的费用,例如,设备招标时计算参量
这里,B =投标报价, =商务条件偏离调整价格求和, =技术条件偏离调整价格求和, 3 =使用成本求和, 4 =运营维护成本求和,T =生命周期:材料和工程施工招标时,计算
即取T = 1:④按生命周期单位费用由低到高的顺序排序,择优推荐中标候选人。
2)履约能力最优法。履约能力最优法的前提是投标符合采购需求,价格招标人有能力支付,进而按履约能力排序、择优的方法。择优步骤如下:①采用评分方法、 投票方法或是招标文件载明其他方法确定符合采购需求的投标排序,择优确定排名在前若干名,例如,三名以上的投标进入下一步:②确定投标报价不超过最高投标限价的投标进入下一步:③确定投标人履约能力的排序参量,可以采用评分方法、 投票方法或是招标文件载明其他方法:按履约能力排序参量大小对投标排序,择优 推荐排名在前的投标人为中标候选人。
2. 多因素排序法。多因素排序类似于奥运金牌榜那种方法,是综合评估法的实质要求,但评审因素比奥运金牌榜排序因素多,相对复杂。招标投标活动中投标人的个数有限,对评审因素排序后,按字典排序原理对投标相互比较,最终可以实现 对投标的综合排序。
1) 投标效用模型。投标效用可以采用形式向量(A1, A2, ． ． ． , Am)刻画。其中,参量Ai, 1 s i s m为确定投标A的某一属性或特征,由形式向量(Ai1, Ai2, ． ． ． , Ain(i))刻画,这里,n(i)为正整数,Aij, 1 s j s n(i)为确定投标A的属性、特征或参数。这样, 一个投标A的效用实际上是一个Smarandache重叠空间,即
或是表示为效用矩阵
招标采购择优,实质上是要求评标委员会按照招标文件中载明的评标标准和方法,对投标结果R1, R2......Rk按效用矩阵效用进行排序,例如,R1> R2 > ． ． ． Rk,并确定效用最优的投标结果中标。
2) 多因素排序法。多因素排序的实质,是确定各个排序因素A1, A2, ． ． ． , Am和Ai1, Ai2, ． ． ． , Ain(i),1 ≤i ≤m的序关系。这样,根据第4章的字典排序原理,就一定可以实现对投标结果R1, R2,....... Rk的效用排序。
实践中,对多因素排序,常用的一些方法如下:
经验值排序法。经验值法的前提是有足够多的数据统计。一般地,采购需求不同,需依据其技术、经济因素或指标值,分析标的物使用功能及需要改进事项,进 而确定该类评审因素的适用范围。这一排序过程既涉及科学决策,还涉及招标人的经验和心理素质。
优选排序法。优选排序是实践中确定因素A、B优劣关系的一种简单方法,是采用最少试验次数选择最优方案的一种方法,有单因素0.618法、多因素0.618法、二 分法、Fibonacci优选法等。其中,最简单的是单因素0.618法。
专家决策排序法。专家决策是实践中最常用的决策方法,可应用于评审因素的排序,可以有效发挥专家的群体决策优势,满足采购需求。专家决策一般有以下过 程: ①成立决策组。专家人数一般为奇数,以便在有争议时可以采用投票方法,按"少数服从多数"的原则决策:②掌握排序依据。必要时,组织专家学习、讨论,研究评审因素和标准:③专家排序。专家组成员依据个人学识、经验和标准,对评审 因素排序:④汇总专家排序结果,出具专家集体决策意见,供招标人制订择优标准使用。
专家排序结果实际上是一个优选矩阵。假设有n个因素A1, A2, ． ． ． , Am需进行排序,则专家需要完成一个n×n的优选矩阵[Aij]nxn,这里,Aij,1 s i, j s n为Ai, Aj间关系的决策真值,即Ai * Aj时Aij = 1:反之,Ai 5 Aj时Aij = 0。注意,这里定义的矩阵在主对角线上的元均为0,且满足如Aij = 1则Aji = 0 的条件。
当专家组人数n > 2时,不同专家i完成的优选矩阵[Mi]不一定完全一样,此时需要将所有专家的优选图表汇总为一个优选矩阵,进而完成目标因素的排序。汇总方法有两种,一种是矩阵求和汇总:另一种是加权求和汇总,即赋予每个专家一定 的权值p1, p2, ． ． ． , pn > 1,然后,计算
并依据n(Ai),1 s i s n的大小对投标因素排序,即n(Ai) > n(Aj)时,Ri * Rj。这当中,还需确定评审因素和投标R1, R2, ． ． ． , Rk的等序条件,以对投标结果综合排序,择优确定中标结果。
[知识窗] 数学优化是指在一定约束条件下,求解目标函数的最大值(或最小值)。一个数学优化问题定义为: 给定一个定义于D上的目标函数f : A - R,寻找一个变量x* e D,使得对于所有D中的x,f (x*) > f (x)(最大化(或者f (x*) s f (x)(最小化)),其中D为变量x的约束集合,D中的变量被称为是可行解。
视约束条件和目标函数的不同,数学优化进一步分为线性规划、整数规划、二 次规划、非线性规划、动态规划、离散规划、无限维规划、多层规划等分支。例如, 二次规划的目标函数是二次函数。招标采购中的目标函数,常见的是线性函数,但 对多目标择优时,一般是非线性函数,涉及非线性规划或多层规划。
作者介绍
毛林繁工学博士、数学博士后、教授级高级工程师， 数学、经济和管理科学与工程独立学者， 中国物流与采购联合会公共采购分会核心专家， 中国采购协会（香港）首席顾问、首席经济学家， 北京建筑大学兼职教授、研究生导师、PPP 中心专家委员会委员， 曾先后担任中国招标投标协会副秘书长、中国城市治理现代化研究院副院长、招标采购与公共资源 交易委员会、PPP 专业委员会主任等职。2017 年获得国际 Albert Nelson Marquis Who’s Who “数 学与工程”终生成就奖。国际数学组合研究院(AMCA,美国)院长、首席研究员，国际知名的组合学家与哲学评论家，环保部环 境规 划院 PPP 专家委员会委员，International Journal of Mathematical Combinatorics 主编， 印度一百多年期刊 Bulletin of the Calcutta Mathematical Society 学术顾问，中央财经大学政信 研究院 PPP 中心专家。其多年研究工作主要集中在数学、理论物理、动力系统、资源配置、投融资、招标投标与采购和建 设项目管理等领域，是集多学科为一身的综合性学者。先后在国内外学术期刊上公开发表论文百余 篇，出版三部数学研究生教材、四部采购经济理论专著，多部论文集，主编《资源配置方式改革与 创新》、全国招标师职业水平考试辅导教材《招标采购案例分析》等，先后参与了《中华人民共和国招标投 标法实施条例》和《建筑工程施工组织设计实例应用手册》的编写，是《中华人民共和国标准施工招标文 件》（2007 版）及其使用指南、全国《评标专家专业分类标准（试行）》（2010 年版） 及其使用指 南、《公共资源交易评标专家专业分类标准》（2018 年）主要编写专家。
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